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La presente nota ofrece un resumen de los puntos clave de la Guía Técnica 4/2017 de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, de fecha 27 de junio del 2017, que describe cómo las instituciones financieras sujetas a su supervisión deben gestionar la formación de su personal.
1. Introducción
Por medio del artículo 193 de la Ley de Mercado de Valores que es trasposición del artículo 13.2 de la Directiva 2004/39 (MiFID1) y la Circular 1/2014 de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), el legislador y las autoridades competentes, respectivamente, han venido requiriendo la formación del personal de las entidades financieras para garantizar que éste actúe de forma honesta, imparcial y profesional en el mejor interés de los clientes...
El plazo de transposición de la Directiva sobre créditos dudosos finalizó el 29 de diciembre del 2023. La Comisión Europea remite carta de emplazamiento a España por no incorporar su contenido al derecho interno
La ABE ha modificado sus directrices del 2021 sobre diligencia debida con respecto al cliente y los factores que las entidades financieras han de tener en cuenta al evaluar el riesgo de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo para incluir los servicios de criptoactivos
El RD 1180/2023, de 27 de diciembre, modifica el RD 948/2001, sobre sistemas de indemnización de los inversores para incluir a las empresas de asesoramiento financiero como aportantes al FOGAIN y reducir las cuantías fijas de las aportaciones anuales de las ESI al fondo.